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同花順云軟件公司總經(jīng)理趙遠被采取監(jiān)管談話措施

2024-11-25 950

浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對趙遠采取監(jiān)管談話措施的決定。經(jīng)查，浙江同花順云軟件有限公司（簡稱“公司”）存在以下行為：營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。趙遠作為公司總經(jīng)理，對公司的合規(guī)管理負有責任，浙江證監(jiān)局決定對其采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

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浙江證監(jiān)局發(fā)布對海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在部分未登記為證券投資顧問的人員利用公司視頻號開展投資咨詢業(yè)務(wù)，網(wǎng)絡(luò)直播不規(guī)范的情形；公司治理和內(nèi)部控制不規(guī)范，存在服務(wù)留痕

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據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對趙遠采取監(jiān)管談話措施的決定，經(jīng)查，浙江同花順云軟件有限公司存在以下行為：營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務(wù)人員存

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