浙江證監(jiān)局對海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施
2024-11-25
850浙江證監(jiān)局發(fā)布對海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在部分未登記為證券投資顧問的人員利用公司視頻號開展投資咨詢業(yè)務，網(wǎng)絡直播不規(guī)范的情形；公司治理和內(nèi)部控制不規(guī)范，存在服務留痕記錄不完備的情形。以上行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96）號）第十二條第二款、第二十二條，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第二十七條的規(guī)定，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三十二條的規(guī)定，決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司應切實增強合規(guī)意識，規(guī)范展業(yè)行為，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。校對：彭其華
浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對趙遠采取監(jiān)管談話措施的決定。經(jīng)查，浙江同花順云軟件有限公司（簡稱“公司”）存在以下行為：營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；部分營銷、
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