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證監(jiān)會(huì)：對(duì)中原證券采取暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)6個(gè)月措施
2024-10-18
1400證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)中原證券股份有限公司采取暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)措施的決定，經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢(xún)服務(wù)協(xié)議，以給予票面利息補(bǔ)差費(fèi)用的形式非市場(chǎng)化發(fā)債。二是在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中，對(duì)發(fā)行人償債能力核查不充分，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在融資租賃合同違約事項(xiàng)且被法院裁定為被執(zhí)行人。三是在個(gè)別項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財(cái)務(wù)造假事項(xiàng)。四是原質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人領(lǐng)取項(xiàng)目承攬獎(jiǎng)同時(shí)參與質(zhì)控相關(guān)工作，質(zhì)控底稿驗(yàn)收把關(guān)不到位等。上述情況違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條、第四十五條；《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第58號(hào)）第四條；《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三十二條、第五十七條等規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司在2024年10月17日至2025年4月16日期間，暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。校對(duì)：劉榕枝
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證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)開(kāi)源證券股份有限公司采取暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)措施的決定，經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致募集說(shuō)明書(shū)中存在誤導(dǎo)性陳述。二是在承銷(xiāo)多項(xiàng)綠色債券時(shí)未審慎核查把關(guān)，造成債
證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)海通證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司在部分項(xiàng)目中履職盡責(zé)不到位；投行立項(xiàng)環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；投行業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)建設(shè)不完善。上述情況違反了《證券公司和證券投資
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