證監(jiān)會：對開源證券采取暫停債券承銷業(yè)務(wù)6個月措施
2024-10-18
1410證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對開源證券股份有限公司采取暫停債券承銷業(yè)務(wù)措施的決定，經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是在個別公司債券項目中未勤勉盡責，導(dǎo)致募集說明書中存在誤導(dǎo)性陳述。二是在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關(guān)，造成債券發(fā)行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項目違規(guī)融資、重復(fù)融資，約定用于綠色項目的資金被挪為他用。三是在多個投行項目中質(zhì)控核查把關(guān)不嚴。上述情況違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第七條；《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第七條、第五十三條、第七十二條等規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你公司在2024年10月17日至2025年4月16日期間，暫停債券承銷業(yè)務(wù)。校對：劉榕枝
平安銀行(000001)10月18日晚間發(fā)布三季報，2024年前三季度實現(xiàn)營業(yè)收入1115.82億元，同比下降12.6%；歸母凈利潤397.29億元，同比增長0.2%。
證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對中原證券股份有限公司采取暫停債券承銷業(yè)務(wù)措施的決定，經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務(wù)協(xié)議，以給予票面利息補差費用的形式非市場化發(fā)債。二是在個別公司債券項目中
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