招商證券(600999)9月5日晚間公告,公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。中國證監(jiān)會認為,招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組的獨立財務顧問,履職過程中未勤勉盡責,導致出具的《獨立財務顧問報告》存在誤導性陳述,且后續(xù)在并購重組當事人發(fā)生較大變化對本次重組構(gòu)成較大影響的情況時未能予以高度關(guān)注,未按照規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會擬決定:責令招商證券改正違法行為,沒收業(yè)務收入3150萬元,并處以3150萬元罰款;對直接負責的主管人員陳軒壁、俞新平給予警告,并分別處以5萬元罰款。


























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