今年以來，基金銷售機(jī)構(gòu)頻繁領(lǐng)到監(jiān)管罰單。8月以來，江西、福建等地證監(jiān)局對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員因基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)分別采取了出具警示函、責(zé)令改正等行政監(jiān)管舉措。基金銷售領(lǐng)域“強(qiáng)監(jiān)管”信號(hào)持續(xù)釋放，包括北京、天津、江蘇、四川、安徽等多地證監(jiān)局持續(xù)采取監(jiān)管舉措，為基金銷售市場(chǎng)合規(guī)健康運(yùn)行保駕護(hù)航。值得注意的是，今年以來，多家第三方基金銷售機(jī)構(gòu)因存在經(jīng)營管理、內(nèi)部控制等方面的多項(xiàng)問題，面臨暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、注銷基金銷售資格等更為嚴(yán)厲的監(jiān)管處罰。伴隨著行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇，第三方基金銷售市場(chǎng)“洗牌”正在加速。(經(jīng)濟(jì)參考報(bào))
年內(nèi)多家機(jī)構(gòu)收罰單 基金銷售延續(xù)強(qiáng)監(jiān)管
2022-08-08
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