證券時(shí)報(bào)e公司訊,今年上半年,深交所聯(lián)合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)11家網(wǎng)下投資者實(shí)施專項(xiàng)檢查,針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控制度不健全、定價(jià)依據(jù)不充分、未嚴(yán)格履行定價(jià)改價(jià)決策程序等問(wèn)題,分別采取暫停資格1至3個(gè)月、下發(fā)警示函等監(jiān)管措施。同期,針對(duì)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)下投資者改價(jià)未報(bào)備原因等其他不規(guī)范操作情形,發(fā)出監(jiān)管工作函9份,談話提醒19家次。近期,深交所關(guān)注到少數(shù)網(wǎng)下投資者在報(bào)價(jià)過(guò)程中出現(xiàn)改價(jià)頻次多、改價(jià)幅度大、報(bào)價(jià)持續(xù)高度一致等異常情況,據(jù)此,再次聯(lián)合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)相關(guān)9家網(wǎng)下投資者開(kāi)展專項(xiàng)檢查。檢查對(duì)象包括6家私募基金管理人、1家基金公司、1家證券公司及1家財(cái)務(wù)公司。下一步,深交所將根據(jù)檢查情況確定后續(xù)工作措施。


























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