SEC 公布 2019 年合規(guī)重點(diǎn)檢查方向,數(shù)字資產(chǎn)為其中之一
據(jù)美國證券交易委員會(huì)(SEC)官網(wǎng)顯示,美國 SEC 的合規(guī)檢查和檢查辦公室(OCIE)公布了 2019 年的重點(diǎn)檢查方向,包括 1、負(fù)責(zé)關(guān)鍵市場基礎(chǔ)設(shè)施的注冊人的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn);2、散戶投資者的重要事項(xiàng),包括老年人和退休儲(chǔ)蓄;3、FINRA 和 MSRB;4、數(shù)字資產(chǎn);5、網(wǎng)絡(luò)安全;6、反洗錢計(jì)劃。