部分網(wǎng)絡(luò)直播未報(bào)備未進(jìn)行合規(guī)管控 遼寧證監(jiān)局對(duì)中天證券一營(yíng)業(yè)部出具警示函
2024-11-19
1580遼寧證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中天證券股份有限公司沈陽(yáng)楓楊路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是客戶回訪工作不到位。二是客戶經(jīng)理從事回訪工作。三是部分網(wǎng)絡(luò)直播未報(bào)備也未進(jìn)行合規(guī)管控，向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據(jù)，留痕記錄不完整。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。遼寧證監(jiān)局決定對(duì)營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。營(yíng)業(yè)部應(yīng)采取切實(shí)有效措施進(jìn)行整改，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面報(bào)告。校對(duì)：冉燕青
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雙樂(lè)股份(301036)11月19日晚間公告，公司控股股東的一致行動(dòng)人同贏投資、共贏投資、雙贏投資、共享投資擬以集中競(jìng)價(jià)、大宗交易方式減持公司股份合計(jì)不超過(guò)160萬(wàn)股，占公司總股本1.6%。同贏投資、共贏投資、雙贏投資和共享投資為公司員工
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