11月16日，浙江證監(jiān)局掛出兩份罰單。其中，一份直指浙商證券在投資銀行類業(yè)務(wù)中，存在部分盡職調(diào)查工作履職不到位，個(gè)別項(xiàng)目保薦費(fèi)用收取過低等違規(guī)情況，被監(jiān)管出具警示函。另一份則針對(duì)浙商證券兩名保代，因其在星星冷鏈IPO項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)、工作獨(dú)立性不足等問題，被責(zé)令改正。值得注意的是，此次罰單中提到的部分處罰緣由在業(yè)內(nèi)并不多見，比如保薦工作獨(dú)立性不足、保薦費(fèi)用收取過低，顯示監(jiān)管部門對(duì)券商投行業(yè)務(wù)的執(zhí)法工作正在與時(shí)俱進(jìn)，不斷完善。證監(jiān)會(huì)日前也表示，今年對(duì)部分證券公司投行開展的現(xiàn)場(chǎng)檢查，在覆蓋面、追責(zé)范圍、處罰力度等方面較往年均有明顯提升。下一步，仍將督促所有行業(yè)機(jī)構(gòu)以案為鑒、以案促改，持續(xù)強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)監(jiān)管。

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