證監(jiān)會(huì)：對(duì)興業(yè)證券采取出具警示函措施
2024-10-18
1010證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)興業(yè)證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司存在部分項(xiàng)目發(fā)行保薦報(bào)告未完整披露立項(xiàng)、質(zhì)控、內(nèi)核審查問(wèn)題、薪酬考核制度設(shè)計(jì)不合理等問(wèn)題，上述情況違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第四條、第二十八條的規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。校對(duì)：冉燕青
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天宜上佳(688033)10月18日晚間公告，預(yù)計(jì)2024年前三季度凈利潤(rùn)虧損5.8億元到6億元，同比轉(zhuǎn)虧。公司2023年前三季度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)2.36億元。報(bào)告期內(nèi)，公司軌道交通業(yè)務(wù)中標(biāo)額度較高，整體市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)；光伏產(chǎn)業(yè)鏈下游客戶單晶拉制耗材產(chǎn)品
證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)中航證券有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司存在質(zhì)控負(fù)責(zé)人同時(shí)參與項(xiàng)目承做、質(zhì)控驗(yàn)收不到位、部分項(xiàng)目?jī)?nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位等問(wèn)題。上述情況違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三十
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