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證監(jiān)會(huì)：對(duì)開(kāi)源證券采取暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)6個(gè)月措施
2024-10-18
660證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)開(kāi)源證券股份有限公司采取暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)措施的決定，經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致募集說(shuō)明書(shū)中存在誤導(dǎo)性陳述。二是在承銷(xiāo)多項(xiàng)綠色債券時(shí)未審慎核查把關(guān)，造成債券發(fā)行人依托虛假、無(wú)收益或有明確資金來(lái)源且即將建成等項(xiàng)目違規(guī)融資、重復(fù)融資，約定用于綠色項(xiàng)目的資金被挪為他用。三是在多個(gè)投行項(xiàng)目中質(zhì)控核查把關(guān)不嚴(yán)。上述情況違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)）第七條；《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第七條、第五十三條、第七十二條等規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司在2024年10月17日至2025年4月16日期間，暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。校對(duì)：劉榕枝
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平安銀行(000001)10月18日晚間發(fā)布三季報(bào)，2024年前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1115.82億元，同比下降12.6%；歸母凈利潤(rùn)397.29億元，同比增長(zhǎng)0.2%。
證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)中原證券股份有限公司采取暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)措施的決定，經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務(wù)協(xié)議，以給予票面利息補(bǔ)差費(fèi)用的形式非市場(chǎng)化發(fā)債。二是在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中
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